FINRA罚款美林前雇员因未报告加密矿业活动而花费5,000美元

 
据悉，美国监管机构金融业监管局(FINRA)已向美林证券的一名员工收取5,000美元用于开采加密货币的费用。 6月10日的文件证实了罚款。
根据员工Kyung Soo Kim签署的“接受，弃权和同意书”，FINRA采取行动时，活动似乎不符合其相关人员的规则。
之前没有纪律记录的金应该在他为2017年12月仍在雇用的S公司设立独立的矿业公司时，以书面形式通知FINRA。
美林证券于2018年3月提出了这个问题，当时该公司因为同样的报道失败而驳回了金。
此外，美国金融业监管局引用了一项关于职业行为的更为模糊的规则，并称其为处罚提供了进一步的理由。
“FINRA规则2010要求相关人员遵守高标准的商业荣誉和公正公平的贸易原则，”信中说。
除罚款外，Kim还将被禁止与任何FINRA相关公司联系一段时间。
该案件强调了美国监管机构继续关注甚至更小的与加密货币相关的活动，这一趋势可能会在本月晚些时候出现整个行业的重大动荡。