纽约总检察长办公室公布“虚拟市场诚信倡议”的报告：许多加密货币交易所没有保护措施

2018年4月，前纽约总检察长埃里克施奈德曼向十多个加密货币交易所发出询问，以了解更多有关其内部业务的信息。现在，经过数月的调查，纽约总检察长办公室公布了调查结果。
2018年9月18日星期二发布的题为“虚拟市场诚信倡议”的报告证实了许多人已经知道的事实：许多加密货币交易所没有适当的消费者保护措施，而且往往是市场操纵的目标。
调查问卷最初发给了13个加密交换。十人自愿遵守这项研究，但有四人没有回应，认为他们没有为纽约的顾客服务。但是，在调查了其中三名非响应者之后，纽约总检察长办公室“将Binance，Gate.io和Kraken提交给金融服务部，因为他们可能违反了纽约的虚拟货币法规。”
Kraken是四个在美国的唯一一个，是拒绝回应调查的最强烈的一员，称最初的要求“准备不足”和“过度广泛的捕鱼探险，提出与所述目标无关的问题并且错过了实际上有用的明显问题。“
报告摘要
该报告强调了三个广泛关注的领域。
首先，交易涉及通常在传统交易环境中仔细监控的多个业务线。平台通常同时提供交换场所，履行与经纪人交易者类似的角色，并充当货币发送者。与此同时，许多人也拥有自己的大型加密控件，甚至还会发行自己的加密货币。
报告指出：“每个角色都有一套明显不同的激励措施，为平台，平台内部人士和平台客户的利益之间的冲突带来了巨大的潜力。”例如，该报告指出，交易所员工通常在自己的平台上进行交易，即使他们可以访问有关未来交易或即将到来的硬币列表的信息。
其次，报告称许多交易所很少或根本没有努力制止滥用交易活动。报告称，“平台缺乏强大的实时和历史市场监控能力，如传统交易场所那样，可以识别和阻止可疑的交易模式。”
此外，报告还指出，通常无法监控跨多个平台的可疑交易，“少数平台严重限制甚至监控’机器人’的操作”。 “这些因素加上虚拟货币集中在相对较少数量的主要交易商手中，使平台极易受到滥用。”
最后，该报告认为，对客户资金的保障“通常是有限的或虚幻的。”交易所缺乏一致的第三方审计方法，以证明交易所拥有他们声称持有的硬币或法定货币。 “这使得很难或无法确认平台是否负责任地按照自己的要求持有客户的虚拟资产。”
加密货币交易所对市场操纵的担忧一再出现。在交易清淡的市场中，所谓的“鲸鱼”或大型持有者很容易将比特币或任何加密货币的价格转移到他们想要的任何地方。
该报告是在美国司法部正在调查加密市场操纵的时候发布的，美国证券交易委员会(SEC)已经拒绝了对比特币交易所交易基金(ETF)的多次竞价，因为加密货币市场太容易受到影响。欺诈和操纵。